公司的合规与风险控制已纳入母公司统一体系。公司建立了适用于自身情况的投资管理制度，并建立了健全的内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度以及严格的隔离墙制度体系，确保了从制度上防范风险传递和利益冲突。其中，隔离墙制度规定公司投资业务与母公司的投行业务、资管业务、私募投资基金业务在工作环节上应分别独立开展，严格遵守《证券公司另类投资子公司管理规范》中对于“投资、保荐”的规定，并且加强员工行为管理。
公司建立和完善了以下主要制度，并在实际工作中严格执行：